证券大集中业务体系解决方案

硅谷动力 发布时间：2007-06-11 阅读次

　　未来几年是中国证券业持续发展和变革的关键时期，随着证券公司的合并和增资扩股的不断进行，中国证券公司正向集约化、规模化方向发展。作为支撑业务运转的基础平台，证券IT系统同样面临着变革和创新，具体表现为证券公司总部、区域总部慢慢成为证券营业业务的处理核心，证券营业部、服务部、支持部等分支机构成为业务服务单位。对应地，集中交易系统慢慢代替传统交易系统。

　　营业部、服务部等分支机构实现了各分支机构的基本工作职能，它侧重于本地IT系统建设，其通信服务功能模块只起到了辅助作用。

　　利用集中式交易系统, 具有相当规模的证券公司将远距离控制多个分支机构和为远程大户提供服务，相应业务范围和工作模式都会有很大改变，因此需要一个强有力的IT体系解决方案来支撑证券业务集中业务和其他相关增值业务。

　　（1）金证证券大集中系统解决方案

　　如果券商原有营业部比较分散，建议采用大集中的集中交易模式。采用大集中交易模式后，券商总部就成为整个交易体系的核心，所有分支机构的交易请求等业务均由券商总部中心进行处理，各分支构只保留行情服务系统、客户服务接入平台、通讯中间层等前端处理平台；这样做，有利于统一公司对外服务形象和服务品牌，符合数据仓库、CRM的建设发展趋势，还可以大大降低运营成本。实行集中交易后，总部的重要性显而易见，我们建议在采用集中交易模式后，在建设电脑总部的同时建立至少一个灾难备份中心，起到数据备份和灾难恢复的重要战略作用。

　　采取大集中交易模式后，整个网络体系结构由两个中心（电脑中心和灾备中心）、分支机构等构成，所有分支机构直接接入总部中心，如下示意图所示：

　　证券（大规模）集中交易解决方案

　　根据券商集中交易的规模（营业部数量、股民数量等），电脑中心和灾备中心的主机和数据库系统选型：

　　营业部的行情服务器仍然采用IBM、COMPAQ、HP等厂商的PC服务器。

　　（2）金证证券区域集中系统解决方案

　　如果券商营业部在一些不同的主要地区比较集中，为方便管理，建议采用区域集中的集中交易模式。采用区域集中交易模式后，券商总部同样是整个交易体系的核心，各营业部同样只保留行情服务系统、客户服务接入平台、通讯中间层等前端处理平台。与大集中交易模式一样，要求总部系统必须高度可靠、高度稳定，所以，我们建议在采用区域集中交易模式后，同样在建设电脑总部的同时建立至少一个灾难备份中心。

　　采取区域集中交易模式后，整个网络体系结构由两个中心（区域中心和灾备中心）、分支机构构成，所有分支机构就近接入区域中心；同时还可以在各个区域中心之间实现互为灾难备份，如下图所示：

　　根据券商区域集中交易的规模（营业部数量、股民数量等），电脑中心和灾备中心的主机和数据库系统选型可以选取IBM P690、P680、P670、P660等系列高性能小型机系统，营业部的行情服务器仍然采用IBM、COMPAQ、HP等厂商的PC服务器。以下是采用区域集中模式的系统结构图：

　　（3）集中交易分支机构（营业部、服务部）解决方案采用集中交易模式后，传统概念上的营业部、服务部已不复存在，它们成为整个集中交易体系的分支服务机构，为网上交易提供技术培训及支持，提供网上证券股民开户等客户服务。分支机构IT体系主要由传统外网、中间通讯层组成。与传统营业部网络结构的另一区别是，分支机构的中间通讯层功能得到进一步加强，除原有的功能外，还包括业务数据流分类转发处理，承当业务网关的作用，大大提高了各种业务的响应速度。下图是新式分支机构拓扑图：

　　 注：实现集中交易业务后，营业部的概念将淡化，以分支机构代替，分支机构包含原传统营业部、服务部以及技术支持部（为网上交易提供技术培训及支持，提供网上证券股民开户等的分支机构）等。